纽约法官要求NYAG缩小对Bitfinex的禁令范围

纽约最高法院法官科恩在周一下午的听证会上说,纽约总检察长办公室在 4 月底获得的初步禁令应该继续有效,至少在一定程度上是这样,不过他对禁令的适用范围提出了异议。


NYAG,Bitfinex和Tether的律师协商,敲定禁令的范围

纽约一名法官下令加密交易所 Bitfinex 交出有关该交易所涉嫌掩盖 8.5 亿美元损失的文件,以及随后从稳定币发行人 Tether 那里获得的贷款,但不是立即交出。

原告 NYAG 和被告 Bitfinex 和 Tether 的律师都有一周的时间来敲定一份联合或单独的提案,说明禁制令的适用范围,法官将据此做出裁决。

科恩说:“我建议你们两个人见面讨论一下,你们看起来像是一个合理的团队,在一周的时间里,要么进行一次修改,要么提出修改建议,完成我们在这里想要完成的任务,如果你们不能,就单独提出建议。”

话虽如此,他补充说,他认为“我们目前拥有的初步禁令是模糊的、无限期的,并没有足够的量身定做,以准确地反映出 NYAG 所显示的情况,这将造成迫在眉睫的伤害。”我认为它是无定形的,也是无穷无尽的。”

因此,尽管他否决了关于撤销、保留或修改发现命令的动议,也否决了关于全部撤销或保留禁令的动议,但他批准了修改禁令的实质和时间范围的动议。

禁令的问题是 NYAG 办公室4月25日提交透露的,Bitfinex 交易所从 Tether 借了近 10 亿美元的外汇储备并失去所持有的 8.5 亿美元的加密资本,联邦检察官后来透露,Crypto Capital 的运营商因银行欺诈被起诉,其银行账户被冻结。

根据禁令条款,Bitfinex 和 Tether 被迫交出所有有关这些融资操作的文件,并立即停止任何进一步借款。

Bitfinex 和 Tether 的律师上周申请撤销或修改初步禁令,称 Bitfinex 无法使用 Tether 的资金对比特币交易所和更广泛的加密市场都是有害的,他们在周日的另一份文件中也重申了这一说法。

NYAG 的律师表示,禁令的范围很窄,不会对 Bitfinex 或 Tether 的运营产生重大影响。

管辖权问题

周一悬而未决的问题是,由 Tether 发行的与美元挂钩的加密货币 USDT 是否有资格成为一种证券,其结果也可能有助于确定 NYAG 的办公室是否具有管辖权。

科恩表示:“这些是否为证券是受访者提到的一个门槛问题。我知道他们是被交易的,但他们是否有资格是另一回事。”

Bitfinex 的律师米勒说,根据马丁法案,NYAG 的办公室可以监管证券和大宗商品,也可以监管证券和大宗商品的交易场所。然而,他说,USDT 至少没有完成 Howey 测试的两个方面。Howey 测试是有几十年历史的最高法院案件,经常被用来判定一种工具是否安全。

具体来说,没有共同的企业,也没有期望从那些购买 USDT 的人那里获得利润,米勒补充说:

“我们没有受托责任,也没有其他约束客户的责任。”

而且更广泛地谈到 Bitfinex 和 Tether 对 NYAG 的回应,科恩花了一分钟才承认 Tether 的说明,银行通常不持有 100% 的基金客户索赔,说:“我认识到银行并不拥有全部资金随时可用的美元。我也认识到你们不是银行,你们没有受到严格的监管。”

纽约总检察长办公室的律师约翰·卡斯特利亚诺斯认为,他的办公室应该有管辖权,因为纽约居民可以通过 Poloniex 平台,以前是通过 Bittrex 在二级市场销售 USDT。

此外,他补充说,“我们有足够的信息了解到,我们有充分的理由相信,《马丁法》已经被侵犯了。”

米勒说,Tether 不应该负责二级市场的销售,而 Poloniex 并没有承诺 USDT 是 1 比 1 的。

不过,科恩指出,NYAG 办公室仍需调查更广泛的证券问题。他说:“作为一个执法机构,它似乎并不仅仅是在探讨其他不受监管的业务是否涉及受马丁法案影响的证券。”

米勒还多次指出,Bitfinex 立即向 NYAG 办公室披露,其资金已被查封。

初步禁令何时解除的时间表尚未明确。科恩指出,在选择禁令何时到期的日期时,有许多问题需要考虑,包括 NYAG 的调查将持续多长时间,以及有多少发现。